Compliance

Servicio Asesoría Jurídica

Compliance 2017-12-13T10:56:21+00:00

El compliance o programa de cumplimiento normativo, es un modelo de organización y gestión cuyo objetivo principal es exonerar a una sociedad de la responsabilidad penal y crear una cultura de ética empresarial en el seno de la sociedad.

En 2010 se introduce la responsabilidad penal de las personas jurídicas para algunos delitos, este cambio se realiza mediante la reforma del Código Penal de ese mismo año. No obstante, esta modificación no se desarrolla hasta el año 2015.

La posibilidad de que la personas jurídicas se responsabilicen desde el punto de vista legal por los delitos que puedan cometer los administradores, directivos o empleados exige que las compañías adopten políticas de prevención del delito, conocidas también como Corporate Compliance, este tipo de programas se caracterizan por la implementación de sistemas de supervisión y control para prevenir dichos delitos.

Nuestro servicio de compliance incluye:

1. Analisis de Riesgos

El programa de cumplimiento normativo incluye un examen de los riesgos existentes para la empresa:

  • Análisis de la naturaleza y la tipología de los delitos que pueden ser cometidos por una empresa.
  • Identificación de las actividades en cuyo ámbito puedan ser cometidos los delitos que deben de ser prevenidos.
  • Análisis exhaustivo de la compañía, de su estructura, funcionamiento y metodología de trabajo.
  • Conclusiones donde se señalan las necesidades de la empresa desde la perspectiva de la prevención penal.

2. Código Ético

Una vez analizada la empresa, se desarrollará un Código Ético con el objetivo de:

  • Establecer los valores de la empresa y trasladar los mecanismos que velarán por su cumplimiento.
  • Establecer las directrices de conducta por las que se regirán tanto la empresa como los trabajadores.

3. Órgano de Cumplimiento

Para asegurar el cumplimento efectivo del programa, la empresa deberá de designar un comité o un órgano de cumplimiento (interno o externo) dentro de la misma que:

  • Salvaguarde el correcto funcionamiento del programa.
  • Disponga de la autoridad y los recursos necesarios para garantizar el funcionamiento del programa.

4. Canal de Denuncias

Es necesario establecer un Canal de Denuncias en la empresa, que funcione como mecanismo de detección en caso de que se cometa una irregularidad en el seno de la empresa. Este canal de denuncias debe de ser ágil, garantista y eficaz.

ETL GLOBAL NEXUM cuenta con abogados expertos Derecho Penal Económico y de la empresa, especialistas en la elaboración de programas de compliance. El programa de cumplimiento normativo de ETL GLOBAL NEXUM ofrece los instrumentos necesarios para prevenir, identificar y controlar los riesgos penales en los que pueden incurrir las empresas

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